天创优配

国投瑞银优化增强债券型证券投资基金        托管契约  基金不断东说念主：国投瑞银基金不断有限公司  基金托管东说念主：中国竖立银行股份有限公司                                                                                                                       托管契约                                                    目              录                                       托管契约   鉴于国投瑞银基金不断有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限背负公司，按摄影关法律律例的端正具备担任基金不断东说念主的阅历和智力，拟募 集刊行国投瑞银优化增强债券型证券投资基金；   鉴于中国竖立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按摄影关法律律例的端正具备担任基金托管东说念主的阅历和智力；   鉴于国投瑞银基金不断有限公司拟担任国投瑞银优化增强债券型证券投资基 金的基金不断东说念主，中国竖立银行股份有限公司拟担任国投瑞银优化增强债券型证 券投资基金的基金托管东说念主；   为明确国投瑞银优化增强债券型证券投资基金的基金不断东说念主和基金托管东说念主之 间的职权义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有沟通的含义；若有抵牾 应以基金合同为准，并依其条件解释。                 一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金不断东说念主   称呼：国投瑞银基金不断有限公司   注册地址：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层   办公地址：深圳市福田区福华一都 119 号安信金融大厦 18 楼   邮政编码：518046   法定代表东说念主：傅强   成立日历：2002 年 6 月 13 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字200225 号   组织款式：有限背负公司   注册老本：壹亿元东说念主民币   存续时代：执续策画   策画范围：基金不断业务；竖立与发起基金；特定客户钞票不断；境外证券投 资不断及经中国证券监督不断委员会批准的其他业务                                    托管契约   （二）基金托管东说念主   称呼：中国竖立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：执续策画   策画范围：接纳公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支执箱劳动；经中国银行 业监督不断机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管契约的依据、指标和原则   （一）刚毅托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律律例、基金合同偏执他联系端正制订。   （二）刚毅托管契约的指标   刚毅本契约的指标是明确基金不断东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支执、 投资运作、净值策画、收益分派、信息裸露及彼此监督等相关事宜中的职权义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）刚毅托管契约的原则   基金不断东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、阐扬注解信用、充分保护基金份额执有东说念主 正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。                                      托管契约      三、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券遴荐圭臬的，基金 不断东说念主应按照基金托管东说念主要求的款式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托 管东说念主运用相关时期系统，对基金骨子投资是否适当基金合同对于证券遴荐圭臬的 约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   根据法律律例的端正及基金合同的约定，本基金的投资对象是具有淡雅流动 性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券、股票（含存托凭证）、权证及法律、 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金主要投资于国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、次级债、可转 换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、钞票支执证券、债券回购、银行进款 等固定收益证券品种。本基金既不错参与一级阛阓新股（含存托凭证）申购或增发 新股（含存托凭证），也不错在二级阛阓买入股票（含存托凭证）、权证等权益类资 产。本基金对债券类钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；股票、权证等权益类 钞票的比例不跨越基金钞票的 20%，其中权证投资的比例不跨越基金钞票净值的 3%； 执有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，上述 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在执行妥当 法子后，不错将其纳入投资范围。投资比例将顺从法律律例或监管机构的端正。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   (1)本基金执有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金钞票净值的 10％；   (2)本基金执有的全部权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3％；   (3)本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金 钞票净值的 40％；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最长久限为 1 年，债券回 购到期后不延期；   (4) 本基金债券类钞票的投资比例为不低于基金钞票的 80%，对股票等权益类                                         托管契约 钞票的投资比例不跨越基金钞票的 20%；    （5）本基金执有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的    (6)本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支执证券的比例，不得跨越基金 钞票净值的 10％；    (7)本基金执有的全部钞票支执证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；    (8)本基金执有的归拢(指归拢信用级别)钞票支执证券的比例，不得跨越该资 产支执证券界限的 10％；    (9) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证券。基 金执有钞票支执证券时代，要是其信用等第下落、不再适当投资圭臬，应在评级报 揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    (10)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (11)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金钞票 净值的 0.5％；    (12)本基金执有的通盘流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金钞票净值 的 10%。本基金执有的归拢流畅受限证券（不包括该证券的非受限部分），其公允 价值不得跨越本基金钞票净值的 5%。经基金不断东说念主和托管东说念主协商，并执行相关程 序后，可对以上比例进行休养。    （13）本基金不断东说念主不断且由本基金托管东说念主托管的全部绽开式基金（包括绽开 式基金以及处于绽开期的如期绽开基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金不断东说念主不断且由本基金托管东说念主托管的 全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅 股票的 30%；    （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跨越基金钞票净值 的 15%；    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不断东说念主之外的身分 甚至基金不适当前款所端正比例摈弃的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对                                    托管契约 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例摈弃依照境内上市交易的股票实行，与境内 上市交易的股票合并策画；   （17）法律、律例、基金合同及中国证监会端正的其他比例摈弃。   要是法律律例对上述投资组合比例摈弃进行变更的，以变更后的端正为准。法 律律例或监管部门取消上述摈弃，如适用于本基金，则本基金执行妥当法子后投资 不再受相关摈弃。   除上述第（5）、          （9）、             （14）、                 （15）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基 金界限变动、股权分置改革中支付对价等基金不断东说念主之外的身分甚至基金投资比 例不适当上述端正投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个交易日内进行休养。   基金不断东说念主应当自基金合同顺利之日起 3 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利 之日起启动。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计算管帐师事务 所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 执有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合摈弃等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐扬书的端正。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对本托管契约 第十五条第九款基金投资遮挡行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督款式对基 金不断东说念主基金投资遮挡行径和关联交易进行监督。根据法律律例联系基金遮挡从 事关联交易的端正，基金不断东说念主和基金托管东说念主应事前彼此提供与本机构有控股关 系的鼓励、与本机构有其他要紧历害关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名 单。基金不断东说念主和基金托管东说念主有背负确保关联交易名单的信得过性、准确性、好意思满性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。                                  托管契约   若基金托管东说念主发现基金不断东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例 遮挡基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不断东说念主选定必要门径阻 止该关联交易的发生，如基金托管东说念主选定必要门径后仍无法阻隔关联交易发生时， 基金托管东说念主有权向中国证监会呈文。对于基金不断东说念主已成交的关联交易，基金托管 东说念主事前无法阻隔该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此造 成的耗费，并向中国证监会呈文。   （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金不断东说念主 参与银行间债券阛阓进行监督。基金不断东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主 提供适当法律律例及行业圭臬的、经谨慎遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交 易敌手名单。基金不断东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴荐 交易敌手。基金不断东说念主至少每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算款式进 行更新。新名单细当今已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照契约进行结算。如基金不断东说念主根据阛阓情况需要临时休养银行间债券阛阓交易 敌手名单的，应向基金托管东说念主阐扬情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日 与基金托管东说念主协商处理。   基金不断东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易司法进行 交易，并负责处理因交易敌手不执行合同而形成的纠纷及耗费，基金托管东说念主不承担 由此形成的任何法律背负及耗费。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金不断 东说念主细倡导时刻前仍未承担爽约背负偏执他相关法律背负的，基金不断东说念主不错对相 应耗费先行给以承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券 阛阓成交单对合同执行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不断东说念主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易款式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不断 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇背负。   （六）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金不断东说念主 投资流畅受限证券进行监督。   基金不断东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会相关端正，明确基金投 资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限制轨制，防卫流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金不断东说念主是否谨守相关轨制、 流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。                                    托管契约 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于 发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质 押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央国债 登记结算有限背负公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债券市 场交易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不断东说念主负责相关 使命的落实和互助，并确保基金托管东说念主大概平时查询。因基金不断东说念主原因产生的受 限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全支执本基金钞票的背负与耗费，及 因受限证券存管顺利影响本基金安全的背负及耗费，由基金不断东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何款式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处理的基金投资比例 摈弃失调、基金流动性贫乏以及相关耗费的打发处理门径，以及联系非常情况的处 置。基金不断东说念主应在初度投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开 刊行股票相关流动性风险处置预案。   基金不断东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险选定 积极有用的门径，在合理的时刻内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金大都 赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，基金不断东说念主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘耗费。对本基金因投资受限证券导 致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金不断东说念主原因导致本基金出 现耗费甚至基金托管东说念主承担连带补偿背负的，基金不断东说念主应补偿基金托管东说念主由此 遇到的耗费。 金托管东说念主提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵寓信得过、准确、完 整。联系贵寓如有休养，基金不断东说念主应实时提供休养后的贵寓。上述书面贵寓包括 但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公征战行股票的批准文献。   （2）非公征战行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）非公征战行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登                                        托管契约 记结算有限背负公司签订的证券登记及劳动契约。      （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定前言裸露所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。      本基金联系投资受限证券比举例违背联系摈弃端正，在合理期限内未能进行 实时休养，基金不断东说念主应依照《公开召募证券投资基金信息裸露不断办法》                                 （以下 简称“《信息裸露办法》”）的联系端正编制临时呈文书，给以公告。      （1）本基金投资受限证券时的法律律例谨守情况。      （2）在基金投资受限证券不断使命方面联系轨制、流动性风险处置预案的建 立与完善情况。      （3）联系比例摈弃的实行情况。      （4）信息裸露情况。      （七）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金钞票净 值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益 分派、相关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核 查。      （八）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面教唆等款式 文告基金不断东说念主限期蜕变。基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金不断东说念主收到书面文告后应鄙人一使命日前实时查对并以书面款式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐扬违纪原因及蜕变期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能 在限期内蜕变的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。      （九）基金不断东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本 托管契约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金不断东说念主应在规 定时刻内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照                                 托管契约 法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事 项，基金不断东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据交易法子还是顺利的指示违背法律 律例和其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金不断东说念主，由此 形成的耗费由基金不断东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金不断东说念主有要紧违游记径，应实时呈文中国证监会， 同期文告基金不断东说念主限期蜕变，并将蜕变成果呈文中国证监会。基金不断东说念主无朴直 情理，断绝、阻隔对方根据本托管契约端正愚弄监督权，或选定拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管 东说念主应呈文中国证监会。          四、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）根据联系法律律例、基金合同及本契约端正，基金不断东说念主对基金托管东说念主 执行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支执基金财 产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不断东说念主策画的基金钞票净值和 基金份额净值、根据基金不断东说念主指示办理计帐交收、相关信息裸露和监督基金投资 运作等行径。   （二）基金不断东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 不断、未实行或无故蔓延实行基金不断东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本契约偏执他联系端正时，应实时以书面款式文告基金托 管东说念主限期蜕变。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面款式给基金不断东说念主发 出回函，阐扬违纪原因及蜕变期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期 限内，基金不断东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管 东说念主应积极配合基金不断东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金不断 东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在端正时刻内复兴基金不断东说念主并改正。   （三）基金不断东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应实时呈文中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期蜕变，并将蜕变成果呈文中国证监会。基金托管东说念主无朴直 情理，断绝、阻隔对方根据本契约端正愚弄监督权，或选定拖延、诈骗等技巧妨碍                                     托管契约 对方进行有用监督，情节严重或经基金不断东说念主提议劝诫仍不改正的，基金不断东说念主应 呈文中国证监会。              五、基金财产的支执   （一）基金财产支执的原则 与独处。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商处理。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时文告基金不断东说念主选定门径进行催收。由此给基金财产形成耗费的，基金不断 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的耗费，基金托管东说念主有义务配合基金不断东说念主 进行追偿，但对此不承担任何背负。 金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金不断东说念主开立并不断。 金份额执有东说念主东说念主数适当《基金法》、                《运作办法》等联系端正后，基金不断东说念主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时刻内， 聘任具有从事证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资呈文。 出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。                                  托管契约 办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和不断 金不断东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 和基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金钞票的支付。 查基金银行进款账户余额。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金不断东说念主不得出借或未经对方书面情愿私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。 不断和运用由基金不断东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东说念主计帐使命，基金不断东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的端正实行。 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关端正，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正实行。   （五）债券托管专户的开设和不断   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负                                  托管契约 公司的联系端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限背负公司开立债券托管 账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金不断东说念主和基金托管东说念主共同代表 基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和不断 由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系端正使用并不断。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支执   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 支执库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负公 司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支执库，支执凭证由基金托管东说念主执 有。什物证券及银行如期进款存单等有价凭证的购买和转让，由基金不断东说念主和基金 托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构骨子有用限制的证券不承 担支执背负。   （八）与基金财产联系的要紧合同的支执   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金不断东说念主负责。由基金不断东说念主代表基 金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金不断东说念主、基金托管东说念主支执。 除本契约另有端正外，基金不断东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露契约及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金不断东说念主应保证基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原来的原件。基 金不断东说念主应在要紧合同签署后实时以加密款式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并 在三十个使命日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的支执期限为基金合同终 止后 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。            六、指示的发送、阐述及实行   基金不断东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指                                   托管契约 令，基金托管东说念主实行基金不断东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等联系事项。   （一）基金不断东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律律例端正或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 什物债券进出库指示以偏执他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐述及实行的时刻和法子   基金不断东说念主发送指示应接纳加密传真或两边认同的其他款式。   基金不断东说念主应按照法律律例和基金合同的端正，在其正当的策画权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定 法子发出的指示，基金不断东说念主不得否定其遵守。但要是基金不断东说念主还是捣毁或篡改 对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本契约阐述后，则对于而后该交 易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不断东说念主不承担背负， 授权已篡改但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。   指示发出后，基金不断东说念主应实时以电话款式向基金托管东说念主阐述。   基金不断东说念主应在交易完了后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东说念主，并电话阐述。要是银行间簿记系统还是生成的交易需要取消 或断绝，基金不断东说念主要书面文告基金托管东说念主。   基金不断东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐述，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示所必需 的时刻。因基金不断东说念主本人原因形成的指示传输不足时、未能留出敷裕的划款时刻， 甚至资金未能实时到账所形成的耗费由基金不断东说念主承担。                                    托管契约      基金托管东说念主应指定专东说念主接纳基金不断东说念主的指示，预先文告基金不断东说念主其名单， 并与基金不断东说念主约定指示发送和接纳款式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应 指定专东说念主立即审慎考证联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时文告基金不断 东说念主。      基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示实行完了后，基金托管东说念主应实时 文告基金不断东说念主。      基金不断东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有敷裕的资金余 额，对基金不断东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予实行，但应立即文告基金不断东说念主，由基 金不断东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效。基金托管东说念主不承担 因未实行该指示形成耗费的背负。      （四）基金不断东说念主发送乖僻指示的情形和处理法子      基金不断东说念主发送乖僻指示的情形包括指示违背法律律例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或特地权限发送指示。      基金托管东说念主在执行监督职能时，发现基金不断东说念主的指示乖僻时，有权断绝实行， 并实时文告基金不断东说念主改正。如需捣毁指示，基金不断东说念主应出具书面阐扬，并加盖 业务用章。      （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实行指示的情形和处理法子      若基金托管东说念主发现基金不断东说念主的指示违背法律律例，或者违背基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝实行，独立即文告基金不断东说念主。      （六）基金托管东说念主未按照基金不断东说念主指示实行的处理方法      基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金不断东说念主发送的指示实行，应在发现后， 实时选定门径给以弥补，并对基金财产或基金份额执有东说念主形成的顺利耗费，由基金 托管东说念主补偿。      （七）更换被授权东说念主员的法子      基金不断东说念主更换被授权东说念主、篡改或断绝对被授权东说念主的授权，应提前文告基金托 管东说念主，同期基金不断东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和 署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经电话阐述后，授权文献即顺利。被                                   托管契约 授权东说念主变更文告顺利前，基金托管东说念主仍应按原约定实行指示，基金不断东说念主不得否定 其遵守。   基金托管东说念主更换接受基金不断东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话文告基金 不断东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接纳指示时，打发指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否与 预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时呈文基金不断东说念主，基金托 管东说念主对实行基金不断东说念主的正当指示对基金财产形成的耗费不承担补偿背负。   基金参与认购未上市债券时，基金不断东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金不断东说念主需对所认购债券的过户 事宜承担 相应背负。              七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐证券买卖的证券策画机构   基金不断东说念主应假想遴荐证券买卖的证券策画机构的圭臬和法子。基金不断东说念主 负责遴荐证券策画机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金不断东说念主和 被选中的证券策画机构签订托福契约，基金不断东说念主应文告基金托管东说念主，并根据证券 交易所的要求提供相关肯求表格实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接纳 结算数据。交易单元保证金由被选中的证券策画机构托福。基金不断东说念主应根据联系 端正，在基金的中期呈文和年度呈文中将所选证券策画机构的联系情况、基金通过 该证券策画机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以裸露，并将该 等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面款式通 知基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金不断办法》，在每月前 3 个 使命日内，中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行再行 核算、休养。基金托管东说念主在中国证券登记结算公司休养最低结算备付金当日，在资                                      托管契约 金转变表中反馈休养后的最低备付金。基金不断东说念主应预留最低备付金，并根据中国 证券登记结算公司细倡导骨子下月最低备付金数据为依据安排资金运作，休养所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金不断东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主本人原因在计帐上形成基金财产的耗费，应由基金托管 东说念主负责补偿；要是因为基金不断东说念主未事前文告基金托管东说念主加多交易单元等事宜，致 使基金托管东说念主接纳数据不好意思满，形成计帐过失的背负由基金不断东说念主承担；要是因为 基金不断东说念主未事前文告需要单独结算的交易，形成基金钞票耗费的由基金不断东说念主 承担；要是由于基金不断东说念主违背阛阓操作司法的端正进行超买、超卖等原因形成基 金投资计帐贫乏和风险的，基金托管东说念主发现后应立即书面文告基金不断东说念主，由基金 不断东说念主负责处理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票形成的 顺利耗费由基金不断东说念主承担。   基金不断东说念主应选定合理、必要门径，确保 T 日日终有敷裕的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金不断东说念主原因导致资金头寸不足，基金不断东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。要是未奉命上述端正备足资 金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之 间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票形成的 顺利耗费由基金不断东说念主负责。   基金不断东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金不断东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝实行基金不断东说念主发送的划款指示并同期通 知基金不断东说念主。基金不断东说念主在发送划款指示时应充分推敲基金托管东说念主的划款处理 时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金不断东说念主适当法律律例、基 金合同、本契约的指示不得拖延或断绝实行。   （1）交易纪录的查对   基金不断东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外裸露基金份额净值之前，应确 保本日通盘骨子交易纪录与两边管帐账簿上的交易纪录都备一致。要是因基金管                                     托管契约 理东说念主本人原因导致骨子交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完 整或不信得过，由此导致的耗费由基金不断东说念主承担。   （2）资金账指标查对   资金账目由基金不断东说念主和基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账指标查对   基金不断东说念主和基金托管东说念主每交易日完了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金不断东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本端正 构负责。 金托管东说念主。基金不断东说念主打发传递的申购、赎回、鬈曲绽开式基金的数据信得过性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不断东说念主指示实时划 付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽开日上述联系数据，并保证相关数据的准确、 好意思满。 括电子数据和盖章顺利的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平时发送， 两边可协商处理处理款式。基金不断东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系 端正保存。   为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不断东说念主指定资金计帐的基金 注册登记专用账户，该账户由注册登记机构不断。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金不断东说念主选定门径进行催收，由此形成基金耗费的，基金不断东说念主应 负责向联系当事东说念主追偿基金的耗费。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有敷裕的资金，基金托管东说念主应                                       托管契约 按时拨付；因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，如系 基金不断东说念主的原因形成，背负由基金不断东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。      除申购款项到达基金资金账户需两边按约定款式对账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金不断东说念主需向基金托管东说念主下达指示。      资金指示的款式、内容、发送、接纳和阐述款式等与投资指示沟通。      （四）申赎净额结算      基金托管账户与注册登记专用账户间的资金结算奉命“净额计帐、轧差交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来细目托管账户净应收额 或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金不断东说念主应在 T+2 日 15:00 之前将上述净应收款划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应 立即文告基金不断东说念主，并将联系书面凭证传真给基金不断东说念主进行账务不断；当存在 托管账户净应付额时，基金不断东说念主应在 T+1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基 金托管东说念主按基金不断东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+2 日 12:00 之前将上 述净应付款划往注册登记专用账户，基金托管东说念主在资金划出后立即文告基金不断 东说念主，并将联系书面凭证交给基金不断东说念主进行账务不断。      当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有敷裕的资金，天创优配基金托管东说念主应按 时拨付；因基金银行账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，基金托 管东说念主应实时文告基金不断东说念主，如系基金不断东说念主的原因形成，背负由基金不断东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。      （五）基金鬈曲 函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 务的资金计帐和数据传递的时刻、法子及托管契约当事东说念主承担的权责参照申购赎 回业务处理。 告。                                       托管契约   （六）基金现款分成 的联系端正在中国证监会指定前言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。            八、基金净值信息策画和管帐核算   （一）基金净值信息的策画、复核与完成的时刻及法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总额，基金份额净值的策画，精 确到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金不断东说念主每个使命日策画基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按端正公告基金份额净值及基金份额累计净值。   基金不断东说念主每个使命日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值成果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐背负方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一请安见的，按照基 金不断东说念主对基金净值信息的策画成果对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票（含存托凭证）、权证、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。   a、证券交易所上市的有价证券的估值                                       托管契约      （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近交易市价， 细目公允价钱；      （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧 变化身分，休养最近交易市价，细目公允价钱；      （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近交易市价，细目公允价钱；      （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。 交易所上市的钞票支执证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。      b、处于未上市时代的有价证券应分别如下情况处理：      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 归拢股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；      （2）初度公征战行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时期细目公允价值， 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）初度公征战行有明确锁如期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交易 所上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公征战行有明确锁如期的股票，按监 管机构或行业协会联系端正细目公允价值。      c、世界银行间债券阛阓交易的债券、钞票支执证券等固定收益品种，接纳估 值时期细目公允价值。      d、归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。      e、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实行。                                      托管契约   f、如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金 不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   g、相关法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按 国度最新端正估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的端正或者未能充分爱护基金份额执有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   基金不断东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 f 项进行估值时，所形成的过失不 当作基金钞票估值乖僻处理。   （三）基金份额净值乖僻的处理款式   （1）当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生过失时，视为基金份 额净值乖僻；基金份额净值出现乖僻时，基金不断东说念主应当立即给以蜕变，通报基金 托管东说念主，并选定合理的门径防卫耗费进一步扩大；乖僻偏差达到或跨越基金份额净 值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；乖僻偏差达 到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告；当发生净值策画乖僻时，由基 金不断东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金形成顺利耗费的，应由基金不断 东说念主先行赔付，基金不断东说念主按过失情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值策画过失给基金和基金份额执有东说念主形成耗费需要进行赔 偿时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的背负，经阐述后按 以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐背负方由基金不断东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分研究后，尚弗成达成一致时，按基金不断东说念主的建议实行， 由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的顺利耗费，由基金不断东说念主负责赔付。   ②若基金不断东说念主策画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且 基金托管东说念主未对策画过程提议疑义或要求基金不断东说念主书面阐扬，基金份额净值出 错且形成基金份额执有东说念主顺利耗费的，应根据法律律例的端正对投资东说念主或基金支 付补偿金，就骨子向投资东说念主或基金支付的补偿金额，基金不断东说念主与基金托管东说念主按照 不断费和托管费的比例各自承担相应的背负。   ③如基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策画成果，天然屡次再行计                                   托管契约 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金 不断东说念主的策画成果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的顺利耗费，由基 金不断东说念主负责赔付。   ④由于基金不断东说念主提供的信息乖僻（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值策画乖僻而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的耗费，由 基金不断东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据乖僻，联系管帐轨制变化或 由于其他不可抗力原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、妥当、合理 的门径进行查验，可是未能发现该乖僻而形成的基金份额净值策画乖僻，基金不断 东说念主、基金托管东说念主免除补偿背负。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的门径 摈弃由此形成的影响。   （4）基金不断东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统设立而产生的净值策画尾差， 以基金不断东说念主策画成果为准。   （5）前述内容如法律律例或者监管部门另有端正的，从其端正。要是行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金不断东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商阐述后，应当暂停基金估值；   （4）占基金极端比例的投资品种的估值出现要紧转变，而基金不断东说念主为保障 投资东说念主的利益，已决定蔓延估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户的份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度联系部门端正的管帐轨制实行。   （七）基金账册的建立                                     托管契约   基金不断东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文。基金不断东说念主独随即 设立、纪录和支执本基金的全套账册。若基金不断东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法 存在不合，应以基金不断东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金不断东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与呈文的编制和复核   基金财务报表与呈文由基金不断东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不断东说念主编制的基金财务报表与呈文后，进行独处的复 核。查对不符时，应实时文告基金不断东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据 都备一致。   （1）报表与呈文的编制   基金不断东说念主应当在每月完了后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度呈文的编制；在上半年完了之日起 2 个月内 完成基金中期呈文的编制；在每年完了之日起 3 个月内完成基金年度呈文的编制。 基金年度呈文中的财务管帐呈文应当经过具有从事证券、期货相关业务阅历的审 计。基金合同顺利不足两个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文 或者年度呈文。   （2）报表与呈文的复核   基金不断东说念主应实时完成报表与呈文编制，将联系报表与呈文提供基金托管东说念主 复核；基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表与呈文存在不符时，基金不断东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以国度联系端正为准。   基金不断东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及呈文。   （九）基金不断东说念主应在编制季度呈文、中期呈文或者年度呈文之前实时向基金 托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制成果。                                        托管契约                九、基金收益分派   基金收益分派是指按端正将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应奉命下列原则： 售劳动费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金归拢类别的每份 基金份额享有同瓜分派权； 东说念主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将投资东说念主的现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额。红利再投 资的策画方法，依摄影关业务司法实行； 基金收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 60%； 红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主 不遴荐，本基金默许的收益分派款式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   （二）基金收益分派的时刻和法子   本基金收益分派决议由基金不断东说念主拟订、基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办 法》的联系端正在指定前言上公告。基金收益分派决议公告后(依据具体决议的规 定)，基金不断东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照 基金不断东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐扬书的端正。                                       托管契约                   十、基金信息裸露      （一）守密义务      基金托管东说念主和基金不断东说念主应按法律律例、基金合同的联系端正进行信息裸露， 拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、                                 《信息披 露办法》偏执他联系端正进行信息裸露外，基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金运作中 产生的信息以及从对方得回的业务信息应予守密。可是，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 所作念出的信息裸露或公开。      （二）信息裸露的内容      基金的信息裸露内容主要包括基金招募阐扬书、基金合同、托管契约、基金产 品贵寓摘录、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同顺利公告、基金净值信 息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期呈文（包括基金年度呈文、基金中期呈文 和基金季度呈文）、临时呈文、清楚公告、基金份额执有东说念主大会决议、实施侧袋机 制时代的信息裸露、计帐呈文、中国证监会端正的其他信息。基金年度呈文需经具 有从事证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所审计后，方可裸露。      （三）基金托管东说念主和基金不断东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露法子      基金托管东说念主和基金不断东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为 宗旨，阐扬注解信用，严守奥秘。基金不断东说念主负责办理与基金联系的信息裸露事宜，基 金托管东说念主应当按摄影关法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条端正的应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主给以公 布。      对于不需要基金托管东说念主(或基金不断东说念主)复核的信息，基金不断东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应见告基金托管东说念主(或基金不断东说念主)。      基金不断东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其执行按照法定款式和 限时裸露的义务。      基金不断东说念主应当在中国证监会端正的时刻内，将应予裸露的基金信息通过指                                       托管契约 定前言裸露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托管东说念主将通过指 定前言公开裸露。      当出现下述情况时，基金不断东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金相关信 息：      (1)因不可抗力或其他情形甚至基金不断东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值时；      (2)基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；      （3）基金合同约定的暂停估值的情形；      （4）占基金极端比例的投资品种的估值出现要紧转变，而基金不断东说念主为保 障基金份额执有东说念主的利益，已决定蔓延估值；      (5)法律律例、基金合同或中国证监会端正的情况。      按联系端正须经基金托管东说念主复核的信息裸露文献，由基金不断东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金不断东说念主公告。发生基金合同中端正需要裸露的事项时，按基 金合同端正公布。      照章必须裸露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律律例 端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （四）实施侧袋机制时代的信息裸露      本基金实施侧袋机制的，相关信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和 招募阐扬书的端正进行信息裸露，详见招募阐扬书的端正。                  十一、基金用度      （一）基金不断费的计提比例和计提方法      在常常情况下，基金不断费按前一日基金钞票净值 0.75%年费率计提。策画方 法如下：      H＝E×年不断费率÷畴昔天数                                       托管契约     H 为逐日应计提的基金不断费     E 为前一日的基金钞票净值     （二）基金托管费的计提比例和计提方法     在常常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。策画 方法如下：     H＝E×年托管费率÷畴昔天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值     （三）基金销售劳动费的计提比例和计提方法     本基金 A 类/B 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年 费率为 0.40%。在常常情况下，本基金销售劳动费按前一日 C 类基金钞票净值的     H＝E×年销售劳动费率÷畴昔天数     H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售劳动费     E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值     （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银 行账户爱护费、基金合同顺利后的信息裸露用度、基金份额执有东说念主大会用度、基金 合同顺利后与基金联系的管帐师费和讼师费等根据联系法律律例、基金合同及相 应契约的端正，列入当期基金用度。     （五）不列入基金用度的容貌     基金合同顺利前的讼师费、管帐师费和信息裸露用度不得从基金财产中列支。 基金不断东说念主与基金托管东说念主因未执行或未都备执行义务导致的用度支拨或基金财产 的耗费，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。     （六）基金不断费和基金托管费、基金销售劳动费的休养     基金不断东说念主和基金托管东说念主可协商量情裁汰基金不断费和基金托管费、基金销 售劳动费，此项休养不需要基金份额执有东说念主大会决议通过。基金不断东说念主必须最迟于 新的费率实施日前依照《信息裸露办法》的联系端正在指定前言上刊登公告。     （七）基金不断费和基金托管费、基金销售劳动费的复核法子、支付款式和时 间                                   托管契约   基金托管东说念主对基金不断东说念主计提的基金不断费和基金托管费、基金销售劳动费 等，根据本托管契约和基金合同的联系端正进行复核。   基金不断费、基金托管费、基金销售劳动费逐日计提，按月支付。由基金不断 东说念主向基金托管东说念主发送基金不断费、基金托管费、基金销售劳动费划付指示，经基金 托管东说念主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产平分别一次性支付给基金管 理东说念主、基金托管东说念主和基金注册登记机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   （八）违纪处理款式   基金托管东说念主发现基金不断东说念主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》偏执他有 关端正从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金不断东说念主给以阐扬解释，如 基金不断东说念主无朴直情理，基金托管东说念主可断绝支付。   （九）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费， 其他用度详见招募阐扬书的端正或相关公告。          十二、基金份额执有东说念主名册的支执   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金不断东说念主的指示编制和支执，基 金不断东说念主和基金托管东说念主应分别支执基金份额执有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如 弗成妥善支执，则按相关律例承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年报前，基金不断东说念主应将联系贵寓送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和好意思满性。基金 托管东说念主不得将所支执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应谨守守密义务，法律律例另有端正或有权机关另有要求的除外。                                     托管契约             十三、基金联系文献档案的保存      （一）档案保存      基金不断东说念主应保存基金财产不断业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵寓。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵寓。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按端正的期限支执。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 处。 基金托管东说念主。      （三）变更与协助      若基金不断东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接纳相应文献。      （四）基金不断东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和进攻合同等，承担守密义务并保存至少十五年以上，法律法 规另有端正或有权机关另有要求的除外。           十四、基金不断东说念主和基金托管东说念主的更换      （一）基金不断东说念主的更换      有下列情形之一的，基金不断东说念主职责断绝：      (1)基金不断东说念主被照章取消基金不断阅历；      (2)基金不断东说念主照章终结、被照章捣毁或者被照章宣告停业；      (3)基金不断东说念主被基金份额执有东说念主大会解任；      (4)法律律例和基金合同端正的其他情形。      更换基金不断东说念主必须依照如下法子进行：                                    托管契约   (1)提名：新任基金不断东说念主由基金托管东说念主或者单独或总共执有基金总份额 10% 以上的基金份额执有东说念主提名；   (2)决议：基金份额执有东说念主大会在原基金不断东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名 的新任基金不断东说念主形成决议，新任基金不断东说念主应当适当法律律例及中国证监会规 定的阅历条件；   (3)核准：新任基金不断东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金不断东说念主，更 换基金不断东说念主的基金份额执有东说念主大会决议应经中国证监会核准顺利后方可实行；   (4)移交：原基金不断东说念主职责断绝的，应当妥善支执基金不断业务贵寓，实时 办理基金不断业务的移交手续，新任基金不断东说念主或临时基金不断东说念主应当实时接纳， 并与基金托管东说念主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金不断东说念主职责断绝的，应当按照法律律例端正聘任管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支；   (6)公告：基金不断东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金不断东说念主得回中国证监 会核准后依照《信息裸露办法》的联系端正在指定前言公告；   (7)基金称呼变更：基金不断东说念主更换后，要是原任或新任基金不断东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金不断东说念主联系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历；   (2)基金托管东说念主照章终结、被照章捣毁或者被照章晓谕停业；   (3)基金托管东说念主被基金份额执有东说念主大会解任；   (4)法律律例和基金合同端正的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金不断东说念主或者单独或总共执有基金总份额 10% 以上的基金份额执有东说念主提名；   (2)决议：基金份额执有东说念主大会在原基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当适当法律律例及中国证监会规 定的阅历条件；                                   托管契约   (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更 换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议应经中国证监会核准顺利后方可实行；   (4)移交：原基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善支执基金财产和基金托管业务 贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主 应当实时接纳，并与基金不断东说念主查对基金钞票总值；   (5)审计：原基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律律例端正聘任管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 用从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金不断东说念主在新任基金托管东说念主得回中国证监 会核准后依照《信息裸露办法》的联系端正在指定前言公告。   （三）基金不断东说念主与基金托管东说念主同期更换 额 10%以上的基金份额执有东说念主提名新的基金不断东说念主和基金托管东说念主； 对同期更换基金不断东说念主和基金托管东说念主形成决议。基金不断东说念主和基金托管东说念主的更换 分别按上述法子进行； 东说念主的基金份额执有东说念主大会决议得回中国证监会核准后依照《信息裸露办法》的联系 端正在指定前言上连合公告。   （四）新基金不断东说念主接纳基金不断业务或新基金托管东说念主接纳基金财产和基金 托管业务前，原基金不断东说念主或原基金托管东说念主应陆续执行相关职责，并保证不作念出对 基金份额执有东说念主的利益形成毁伤的行径。                 十五、遮挡行径   本契约当事东说念主遮挡从事的行径，包括但不限于：   （一）基金不断东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金不断东说念主不公正地对待其不断的不同基金财产，基金托管东说念主不公正地                                  托管契约 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金不断东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主 牟取利益。   （四）基金不断东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担耗费。   （五）基金不断东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和不断过程中任何尚未按 法律律例端正的款式公开裸露的信息。   （六）基金不断东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金不断东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处， 其高档不断东说念主员和 其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金不断东说念主的正当指示、基 金合同或托管契约的端正进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：                    （1）承销证券；                           （2）向他东说念主贷款或者 提供担保；     （3）从事承担无尽背负的投资；                   （4）买卖其他基金份额，可是国务院另 有端正的除外；       （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金不断东说念主、基 金托管东说念主刊行的股票或者债券；              （6）买卖与其基金不断东说念主、基金托管东说念主有控股关系 的鼓励或者与其基金不断东说念主、基金托管东说念主有其他要紧历害关系的公司刊行的证券 或者承销期内承销的证券；            （7）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不朴直的 证券交易行为；       （8）依照法律、行政律例联系端正，由中国证监会端正遮挡的其他 行为。法律律例或监管部门取消上述摈弃，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关摈弃。   （十）法律律例和基金合同遮挡的其他行径，以及依照法律律例联系端正，由 中国证监会端正遮挡基金不断东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。     十六、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更法子   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与基金合同的端正有任何淘气。基金托管契约的变更报中国证监会核准或                                  托管契约 备案后顺利。   （二）基金托管契约断绝出现的情形   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同断绝时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   在基金财产计帐组接受基金财产之前，基金不断东说念主和基金托管东说念主应按照基金 合同和本契约的端正陆续执行保护基金财产安全的职责。   (2)基金财产计帐构成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相 关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐组 不错聘用必要的使命主说念主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金不断东说念主和基金托管东说念主应各自执行职责，陆续 针织、用功、尽职地执行基金合同和本托管契约端正的义务，爱护基金份额执有东说念主 的正当权益。   (4)基金财产计帐组负责基金财产的支执、清理、估价、变现和分派。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同断绝，应当按法律律例和基金合同的联系端正对基金财产进行计帐。 基金财产计帐法子主要包括：   (1)基金合同断绝后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同断绝时，由基金财产计帐组统一接受基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐述；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘任管帐师事务所对计帐呈文进行审计；   (6)聘任讼师事务所出具法律意见书；   (7)将基金财产计帐成果呈文中国证监会；                                    托管契约   (8)参加与基金财产联系的民事诉讼；   (9)公布基金财产计帐成果；   (10)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正了债前，不分派给基金份额执有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同断绝并报中国证监会备案后 5 个使命日内由基 金财产计帐组公告；计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐成果经 具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文 登载在指定网站上，并将计帐呈文教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十七、爽约背负   （一）基金不断东说念主、基金托管东说念主不执行本契约或执行本契约不适当约定的，应 当承担爽约背负。   （二）基金不断东说念主、基金托管东说念主在执行各自职责的过程中，违背《基金法》或 者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当 分别对各自的行径照章承担补偿背负；因共同行径给基金财产或者基金份额执有 东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负。                                  托管契约   （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主形成耗费的，应就顺利耗费进行补偿； 给基金财产形成耗费的，应就顺利耗费进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表 基金向爽约方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不当作而形成的耗费等；   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选定必要的措 施，奋勉防卫耗费的扩大；莫得选定妥当门径甚至耗费扩大的，不得就扩大的耗费 要求补偿。守约方因防卫耗费扩大而支拨的必要用度由爽约方承担。   （五）爽约行径虽已发生，但本托管契约大概陆续执行的，在最大限定地保护 基金份额执有东说念主利益的前提下，基金不断东说念主和基金托管东说念主应当陆续执行本契约。   （六）由于基金不断东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现过失，基金 不断东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、妥当、合理的门径进行查验，可是未能发 现乖僻的，由此形成基金财产或投资东说念主耗费，基金不断东说念主和基金托管东说念主免除补偿责 任。可是基金不断东说念主和基金托管东说念主应积极选定必要的门径摈弃由此形成的影响。             十八、争议处理款式   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和处理，协商、 谐和弗成处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济买卖仲裁委员会，仲裁 地方为北京市，按照中国国外经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续忠 实、用功、尽职地执行基金合同和本托管契约端正的义务，爱护基金份额执有东说念主的 正当权益。   本契约受中国法律统率。                 十九、侧袋机制   当本基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基                                 托管契约 金份额执有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计算管帐师事 务所意见后，不错启动侧袋机制，侧袋机制的具体司法依摄影关法律律例的端正和 基金合同的约定实行。              二十、托管契约的遵守   两边对托管契约的遵守约定如下：   （一）基金不断东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，契约当事东说念主 两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会核准的文 本为认真文本。   （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。托 管契约的有用期自其顺利之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）托管契约自顺利之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约一式八份，契约两边各执二份，备存二份，上报中国证监会和银 行业监督不断机构各一份，每份具有同等法律遵守。               二十一、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金不断东说念主应 给以配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽 事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律律例等端正协商办理。              二十二、托管契约的签订   本契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日

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