天创优配

中信保诚隆重债券型证券投资基金       托管合同  基金管理东说念主：中信保诚基金管理有限公司  基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 第一条 基金托管合同当事东说念主-------------------------------- 3 第二条 基金托管合同的依据、办法和原则 -------------------- 4 第三条 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 ------------ 4 第四条 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ----------------- 11 第五条 基金财产看护 ------------------------------------ 12 第六条 指示的发送、阐明和扩充--------------------------- 14 第七条 来回及清理交收安排------------------------------- 16 第八条 基金财富净值打算和管帐核算 ----------------------- 19 第九条 基金收益分派 ------------------------------------ 22 第十条 信息流露 ---------------------------------------- 24 第十一条 基金用度 -------------------------------------- 25 第十二条 基金份额抓有东说念主名册的看护 ----------------------- 27 第十三条 基金臆度文献和档案的保存 ----------------------- 27 第十四条 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换 ------------------- 28 第十五条 轻易步履 -------------------------------------- 30 第十六条 基金托管合同的变更、终结与基金财产的清理 ------- 31 第十七条 负约背负 -------------------------------------- 33 第十八条 争议责罚方式 ---------------------------------- 34 第十九条 基金托管合同的遵守----------------------------- 34 第二十条 基金托管合同的签订----------------------------- 35 第二十一条 不可抗力 ------------------------------------ 35 基金管理东说念主：中信保诚基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放商业熟悉区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行 大楼 9 层 邮政编码：200120 电话：021-68649788 传真：021-50120888 法定代表东说念主：涂一锴 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 邮政编码:100020 电话：4006800000 传真：010-85230024 法定代表东说念主：方合英 鉴于：   续的有限背负公司，按照干系法律法例的礼貌具备担任基金管理东说念主的   资历和才气；   银行，按照干系法律法例的礼貌具备担任基金托管东说念主的资历和才气；   金的基金管理东说念主，中信银行股份有限公司拟担任中信保诚隆重债券型   证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确两边在基金托管中的权益、义务及背负，确保基金财产的安全，   保护基金份额抓有东说念主的正当权益，依据《中华东说念主民共和国合同法》等   法律法例以及干系礼貌，两边本着对等自觉、古道守信的原则特签订   本合同。   释义：   除非另有约定，《中信保诚隆重债券型证券投资基金基金合同》(以下   简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有换取的含   义；若有顽抗应以基金合同为准，并依其条目施展。 第一条 基金托管合同当事东说念主 称呼：中信保诚基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放商业熟悉区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰 银行大楼 9 层 法定代表东说念主: 涂一锴 成立时刻：2005 年 9 月 30 日 批准建筑机关：中国证监会 批准建筑文号：中国证监会证监基金字2005142 号 组织边幅：有限背负公司 注册本钱：东说念主民币贰亿元 运筹帷幄范畴：基金召募、基金销售、财富管理、境外证券投资管理和中 国证监会许可的其他业务（波及行政许可的凭许可证运筹帷幄） 存续时期：抓续运筹帷幄 称呼：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 成立时刻：1987 年 4 月 20 日 批准建筑文号：国办函198714 号 基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号 组织边幅：股份有限公司 注册本钱：489.35 亿元东说念主民币 存续时期：抓续运筹帷幄 运筹帷幄范畴：采纳公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里 结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证奇迹及担保；代理收付 款项；提供看护箱奇迹；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理 机构批准的其他业务。 第二条 基金托管合同的依据、办法和原则 坚硬本合同的依据是《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管 理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资 基金流动性风险管理礼貌》、《证券投资基金信息流露内容与形态准则 第 7 号〈托管合同的内容与形态〉》、                   《中信保诚隆重债券型证券投资基 金基金合同》过甚他臆度礼貌。 坚硬本合同的办法是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的 看护、投资运作、净值打算、收益分派、信息流露及相互监督等臆度 事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓 有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、古道信用、充分保护基金份 额抓有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。 第三条 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 基金投资范畴、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具： 本基金的投资范畴主要为具有精良流动性的固定收益类品种，包括国 债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、财富解救证券、次级债、可分离来回可转债的纯债部 分、债券回购、银行进款、同行存单等法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他固定收益类金融器具（但须恰当中国证监会的干系规 定）。 本基金不投资于股票、权证等权益类财富，也不投资于可调换债券（可 分离来回可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在 履行恰当设施后，不错将其纳入投资范畴。 基金投融资比例进行监督： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%； （2）本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个 不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金财富净值的 （4）本基金管理东说念主管理的通盘基金抓有一家公司刊行的证券，不高出 该证券的 10%； （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般财富解救证券的比例，不得 高出基金财富净值的 10%； （6）本基金抓有的通盘财富解救证券，其市值不得高出基金财富净值 的 20%； （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)财富解救证券的比例，不得 高出该财富解救证券范畴的 10%； （8）本基金管理东说念主管理的通盘基金投资于并吞原始权益东说念主的万般财富 解救证券，不得高出其万般财富解救证券整个范畴的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富解救证 券。基金抓有财富解救证券时期，如若其信用品级下落、不再恰当投 资法度，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出； （10）本基金干与宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得 高出基金财富净值的 40%；债券回购最弥远限为１年，债券回购到期后 不得缓期； （11）基金财富总值不得高出基金财富净值的 140%； （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得高出本基金 财富净值的 15%； 因证券商场波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分 甚而基金不恰现时款所礼貌比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限财富的投资； （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为 来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合 同约定的投资范畴保抓一致； （14）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资 限定。 因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的身分甚而基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的，除以上第（2）   、 （9）、    （12）、        （13）条除外，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调 整，但法律法例或中国证监会礼貌的罕见情形除外。 基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例恰当基金合同的臆度约定。在上述时期内，本基金的投资范畴、投 资战略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与 搜检自基金合同收效之日起运转。 法律法例或监管部门取消上述限定或调养上述限定的，如适用于本基 金，基金管理东说念主在履行恰当设施后，则本基金投资不再受干系限定或 按调养后的礼貌扩充，但须提前公告，不需要经基金份额抓有东说念主大会 审议。 侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限定等约定仅 适用于主袋账户。 基金投资轻易步履进行监督： 根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，本基金轻易从事下列步履： （1）承销证券； （2）违背礼貌向他东说念主贷款或提供担保； （3）从事承担无穷背负的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来回、支配证券来回价钱过甚他不正直的证券来回行动； （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌轻易的其他行动。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、 施行逼迫东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当恰当基金的投 资指标和投资战略，衔命基金份额抓有东说念主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱扩充。 干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。 紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。 法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基 金投资不再受干系限定或以变更后的礼貌为准。 金关联投资限定进行监督： 根据法律法例臆度基金从事的关联来回的礼貌，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他重 大历害关系的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提 供名单的确切性、无缺性、全面性。基金管理东说念主或基金托管东说念主在名单 变更后应实时发送对方，收到方于 2 个职责日内进行回函阐明已闻明 单的变更。名单变更时刻以收到方回函阐明的时刻为准。如若基金托 管东说念主在运作中严格衔命了监督历程，基金管理东说念主仍违纪进行来回，并 变成基金财富耗费的，由基金管理东说念主承担背负，基金托管东说念主不承担任 何损成仇背负。 干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，若基金托管东说念主发现基金管 理东说念主与关联方进行法律法例轻易基金从事的来回时，基金托管东说念主应及 时提醒并协助基金管理东说念主采用必要步履轻易该来回的发生，若基金托 管东说念主采用必要步履后仍无法轻易该来回发生时，基金托管东说念主有权向中 国证监会论述，由此变成的损成仇背负由基金管理东说念主承担。对于来回 所场内已成交的违纪来回，基金托管东说念主应按干系法律法例和来回所规 则的礼貌进行结算，同期向中国证监会论述，基金托管东说念主不承担由此 变成的损成仇背负。 管理东说念主参与银行间债券商场进行监督： （1）基金托管东说念主依据臆度法律法例的礼貌和基金合同的约定对于基金 管理东说念主参与银行间债券商场来回时濒临的来回敌手资信风险进行监 督。 基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法例及 行业法度的银行间债券商场来回敌手的名单，并按照审慎的风险逼迫 原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个职责日内回函阐明收到该名单。基金管理东说念主应按时 或不按时对银行间债券商场现券及回购来回敌手的名单进行更新，名 单中增多或减少银行间债券商场来回敌手时须实时告知基金托管东说念主， 基金托管东说念主于 2 个职责日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金 管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调养的名单运转收效，新 名单收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应 按照两边原定合同进行结算。 如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间债券商场来回 敌手进行来回，应实时提醒基金管理东说念主撤销来回，经提醒后基金管理 东说念主仍扩充来回并变成基金财富耗费的，基金托管东说念主不承担背负。 （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间债券商场来回的来回方式 的逼迫。  基金管理东说念主在银行间债券商场进行现券买卖和回购来回时，需按来回 敌手名单中约定的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。如若 基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的故意于信用风险逼迫 的来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与来回对 手再行细目来回方式，经提醒后仍未改正并变成基金财富耗费的，基 金托管东说念主不承担背负。 （3）基金管理东说念主有背负逼迫来回敌手的资信风险，按银行间债券商场 的来回端正进行来回，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合 同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事 先约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主， 基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇背负。 （1）基金投资贯通受限证券，应投诚《对于基金投资非公设备行股票 等贯通受限证券臆度问题的告知》等臆度法律法例礼貌。贯通受限证 券指由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公设备行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券， 不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购来回中的质押券等贯通受限证券。 （2）基金管理东说念主应在基金初次投资贯通受限证券前，向基金托管东说念主提 供经基金管理东说念主董事会批准的臆度基金投资贯通受限证券的投资决策 历程、风险逼迫轨制。基金投资非公设备行股票，基金管理东说念主还应提 供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但 不限于基金投资贯通受限证券的投资额度和投资比例逼迫情况。 基金管理东说念主应至少于初次扩充投资指示之前 2 个职责日将上述贵府书 面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的时刻进行审核。基金托 管东说念主应在收到上述贵府后 2 个职责日内，以书面或其他两边招供的方 式阐明收到上述贵府。 （3）基金投资贯通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供恰当 法律法例要求的臆度必要书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息的真 实、无缺，并应至少于拟扩充投资指示前将上述信息书面发至基金托 管东说念主。 （4）基金托管东说念主应酬基金管理东说念主是否投诚法律法例、投资决策历程、 风险逼迫轨制情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的臆度书面信息。 基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东说念主在投资贯通受限证券前就该风险的排除或防守步履进行补充书面 说明，不然，基金托管东说念主有权拒却扩充臆度指示。因拒却扩充该指示 变成基金财产耗费的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权论述中国 证监会。 如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请 求责罚。如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何背负。如 果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管 东说念主欢喜担相应背负。 （1）基金管理东说念主管理的基金在投资中期单子前，基金管理东说念主须根据法 律、法例、监管部门的礼貌，制定严格的对于投资中期单子的风险控 制轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单子的额度和比例进行监督。 （2）如畴昔臆度监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期票 据另有礼貌的，从其约定。 （3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在干系基金投资中期单子时的法 律法例投诚情况，臆度轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善 情况，臆度额度、比例限定的扩充情况。基金托管东说念主发现基金管理东说念主 的上述事项违背法律法例和基金合同以及本合同的礼貌，应实时以书 面貌貌告知基金管理东说念主革命。基金管理东说念主应积极团结和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金管理东说念主应按干系托管合同要求向基金托管东说念主及 时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所告知县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。如若基金管理东说念主违纪事项未能在限期内革命 的，基金托管东说念主应论述中国证监会。如若基金托管东说念主未能切实履行监 督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主欢喜担相应背负。 管理东说念主遴荐进款银行进行监督： 基金投资银行按时进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的礼貌及基金 合同的约定，细目恰当条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基 金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否符 合臆度礼貌进行监督。 本基金投资银行进款应恰当如下礼貌： （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制，确 保基金银行进款业务账目及核算的确切、准确。 （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据干系礼貌，就本基金银行进款业 务另行签订书面合同，明确两边在干系合同签署、账户开设与管理、 投资指示传达与扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以 及进款证实书的开立、传递、看护等历程中的权益、义务和职责，以 确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、 复核干系合同、账户贵府、投资指示、进款证实书等臆度文献，切实 履行托管职责。 （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格投诚《基 金法》、《运作办法》等臆度法律法例，以及国度臆度账户管理、利率 管理、支付结算等的各项礼貌。 基金托管东说念主对基金管理东说念主遴荐进款银行的监督应依据基金管理东说念主向基 金托管东说念主提供的恰当条件的进款银行的名单扩充，如基金托管东说念主发现 基金管理东说念主将基金财富投资于该名单之外的进款银行，有权拒却扩充。 该名单如有变更，基金管理东说念主应在启用新名单前提前 2 个职责日将新 名单发送给基金托管东说念主。 金财富净值打算、万般基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料 中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。 法》 、基金合同、本托管合同过甚他臆度礼貌时，应实时以书面貌貌通 知基金管理东说念主限期革命，基金管理东说念主收到告知后应不才一个职责日及 时查对，并以书面貌貌向基金托管东说念主发出回函，进行施展或举证。 管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主告知的违纪事项未能在限期内 革命的，基金托管东说念主应论述中国证监会。 者违背基金合同约定的，应当拒却扩充，立即告知基金管理东说念主，并及 时向国务院证券监督管理机构论述。 违背法律、行政法例和其他臆度礼貌，或者违背基金合同约定的，应 当立即告知基金管理东说念主，并实时向中国证监会论述，基金管理东说念主应依 法承担相应背负。 礼貌时刻内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行施展或 举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论述 的，基金管理东说念主应积极团结提供干系数据贵府和轨制等。 监会，同期告知基金管理东说念主限期革命。 哄骗监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应论述中 国证监会。 度保护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并商量管帐师事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的 约定启用侧袋机制。 基金托管东说念主依照干系法律法例的礼貌和基金合同的约定，对侧袋机制 启用、特定财富处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实 施时期的具体端正依照干系法律法例的礼貌和基金合同的约定扩充。 第四条 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主打算的基金财富净值和 万般基金份额的基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、 干系信息流露和监督基金投资运作等步履。 分账管理、未扩充或无故蔓延扩充基金管理东说念主资金划拨指示、透露基 金投资信息等违背《基金法》  、基金合同、本托管合同过甚他臆度礼貌 时，基金管理东说念主应实时以书面貌貌告知基金托管东说念主限期革命，基金托 管东说念主收到告知后应实时查对阐明并以书面貌貌向基金管理东说念主发出回 函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对告知县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正，并予协助团结。基金托管东说念主对基金管理东说念主告知的违纪事 项未能在限期内革命或未在合理期限内阐明的，基金管理东说念主应论述中 国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的 耗费。 会和银行业监督管理机构，同期告知基金托管东说念主限期革命。 交干系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和确切性，在礼貌 时刻内恢复基金管理东说念主并改正。 使监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督， 情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正的，基金管理东说念主应论述中 国证监会。 第五条 基金财产看护 同和本托管合同约定及基金管理东说念主的正直指示外，不得自走时用、处 分、分派基金的任何财产。 资所需账户。 东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤独核算， 确保基金财产的无缺与孤独。 定看护基金财产，如有罕见情况两边可另行协商责罚。 东说念主托管基金财富。 业机构或基金管理东说念主托付的登记机构开立的“基金召募专户”，该账 户由基金管理东说念主或其托付的登记机构开立并管理。 金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等有 关礼貌后，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的通盘资金划入基 金托管东说念主为本基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具阐明文献。同期，基金管理东说念主应遴聘具有从事证券业务资历的 管帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的验资论述应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 礼貌办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留 印鉴由基金托管东说念主刻制、看护和使用。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 督管理机构的臆度礼貌。 结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清 算。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任 何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 宇宙银行间同行拆借商场的来回资历，并代表基金进行来回；基金托 管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限背负公司开设银行间 债券商场债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配 及资金的清理。 间国债商场回购主合同，原本由基金托管东说念主看护，基金管理东说念主保存副 本。 在本托管合同收效之后，本基金被允许从事恰当法律法例礼貌和基金 合同约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及干系账户的开设和 使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据臆度法律法例的礼貌和基金合同 的约定，开立臆度账户。该账户按臆度端正使用并管理。 管 基金财产投资的臆度什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护 库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限背负公司或中国证 券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司或银行间商场清理 所股份有限公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主逼迫下的 什物证券在基金托管东说念主看护时期的损坏、灭失，由此产生的背负应由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行有用逼迫的 证券不承担看护背负。 与基金财产臆度的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理 东说念主代表基金签署的与基金臆度的紧要合同的原件阔别应由基金托管 东说念主、基金管理东说念主看护。基金管理东说念主在代表基金签署与基金臆度的紧要 合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本原件，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 30 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管 东说念主处。合同应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年 以上。对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主 提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得回荡，由基金管理东说念主看护。 第六条 指示的发送、阐明和扩充 基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前 书面告知（以下简称“授权告知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名 单，注明相应的来回权限，并礼貌基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示 时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权 告知当日回函向基金管理东说念主阐明。基金管理东说念主在收到基金托管东说念主的确 认回函之后，授权告知收效。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负 有守密义务，其内容不得向被授权东说念主及干系操作主说念主员除外的任何东说念主泄 露。 指示是基金管理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨 过甚他款项支付的指示。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款 项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被 授权东说念主署名或盖印。                                  ） 代表基金管理东说念主用传真的方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面确 认过的方式向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时 与基金托管东说念主进行阐明，因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指 令阐明，甚而资金未能实时到账所变成的耗费不由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主依照“授权告知”礼貌的方法阐明指示有用后，方可扩充指 令。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其遵守。基金管 理东说念主应按照《基金法》   、臆度法律法例和基金合同的礼貌，在其正当的 运筹帷幄权限和来回权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发 送划款指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指 令所必需的时刻。由基金管理东说念主原因变成的指示传输不足时、未能留 出富饶划款所需时刻，基金托管东说念主不承担资金未能实时到账所变成的 耗费。 件贵府的正当性、确切性、无缺性和有用性，基金管理东说念主应保证上述 文献贵府正当、确切、无缺和有用。如因基金管理东说念主提供的上述文献 分歧法、不确切、不无缺或失去遵守而影响基金托管东说念主的审核或给任 何第三东说念主带来耗费，基金托管东说念主不承担任何边幅的背负。 理东说念主其名单，并与基金管理东说念主约定指示发送和接收方式。基金托管东说念主 收到基金管理东说念主发送的指示后，应立即审慎考据划款指示臆度内容及 印鉴和签名的口头一致性，复核无误后应在 2 小时内扩充，不得延误， 但基金管理东说念主阐明其 15:30 后发送的传真指示无需在当日完成。 够的资金余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主 发出的指示，基金托管东说念主可不予扩充，独立即告知基金管理东说念主，基金 托管东说念主不承担因为不扩充该指示而变成耗费的背负。 金托管东说念主。 基金合同、指示发送东说念主员无权或卓越权限发送指示及交割信息错误， 指示中弥留信息朦胧不清或不全等。 有权拒却扩充，并实时告知基金管理东说念主改正，并实时向国务院证券监 督管理机构论述。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》                        、基金合同、本 合同或臆度基金法例的臆度礼貌，有权决定暂缓或不予扩充，并应及 时以书面貌貌告知基金管理东说念主革命，基金托管东说念主不承担任何损成仇责 任。对基金管理东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对阐明后 方能扩充。 基金托管东说念主由于本身原因变成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送 的恰当法律法例礼貌以及基金合同约定的指示扩充，给基金份额抓有 东说念主变成耗费的，应负补偿背负。 基金管理东说念主撤换被授权东说念主或调动被授权东说念主的权限，必须提前至少 1 个 来回日，使用传真向基金托管东说念主发出由基金管理东说念主署名和盖印的被授 权东说念主变更告知，同期电话告知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更告知 当日将回函书面传真基金管理东说念主并通过电话向基金管理东说念主阐明。被授 权东说念主变更告知，自基金管理东说念主收到基金托管东说念主以传真边幅发出的回函 阐明时运转收效。基金管理东说念主在而后 5 日内将被授权东说念主变更告知的正 本送交基金托管东说念主。被授权东说念主变更告知的原本应与传真内容一致，若 有不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金管理东说念主更换被授 权东说念主告知收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被调动授 权东说念主员超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担背负。 第七条 来回及清理交收安排 设施。基金管理东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券运筹帷幄机构，使 用其来回单元当作基金的专用来回单元。基金管理东说念主和被选中的证券 运筹帷幄机构签订托付合同，由基金管理东说念主提前告知基金托管东说念主，并在法 定信息流露公告中流露臆度内容。来回单元保证金由被选中的证券经 营机构支付。 以及变更情况实时以书面貌貌告知基金托管东说念主。 基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据臆度法律法例及干系业务端正，签订 《证券来回资金结算合同》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在 证券来回资金结算业务中的背负。 对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按时 限内扩充，不得延误。 本基金投资于证券发生的统统场内、场应酬易的资金清理交割，通盘 由基金托管东说念主负责办理。 本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有 限背负公司上海分公司/深圳分公司及清理代理银行办理。 如若因基金托管东说念主原因在清理和交收中变成基金财产的耗费，应由基 金托管东说念主负责补偿基金的耗费；如若因为基金管理东说念主违背法律法例的 礼貌进行证券投资或违背两边签订的《证券来回资金结算合同》而造 成基金投资清理繁难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即告知基金管 理东说念主，由基金管理东说念主负责责罚，由此给基金变成的耗费由基金管理东说念主 承担。 基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超 买或超卖表象，应立即提醒基金管理东说念主，黄金交易由基金管理东说念主负责责罚，由 此给基金变成的耗费由基金管理东说念主承担。 基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在扩充基金管理东说念主发送的指示时，有足 够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基 金管理东说念主发送的划款指示，独立即告知基金管理东说念主。基金管理东说念主在发 送划款指示时应充分研究基金托管东说念主的划款处理所需的合理时刻。如 由于基金管理东说念主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金造 成的耗费由基金管理东说念主承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主恰当法律法 规、基金合同、本托管合同的指示不得拖延或拒却扩充。如由于基金 托管东说念主的原因导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金变成的 耗费由基金托管东说念主承担。 露基金份额净值之前，必须保证本日统统施行来回纪录与基金管帐账 簿上的来回纪录全齐一致。如若施行来回纪录与管帐账簿纪录不一致， 变成基金管帐核算不无缺或不确切，由此导致的耗费由背负方承担。 账相符。对基金证券账目，由干系各方逐日进行对账。对什物券账目， 每月月末由干系各方进行账实查对。对来回纪录，由干系各方逐日对 账一次。 事东说念主的背负 基金投资东说念主可通过基金管理东说念主的直销中心和销售机构的代销网点进行 申购和赎回恳求，基金份额申购、赎回的阐明、清情理基金管理东说念主或 其托付的登记机构负责。基金托管东说念主负责接收并阐明资金的到账情况， 以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。 基金管理东说念主应保证本基金（或本基金管理东说念主托付）的登记机构于每个 绽开日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、调换的数据传送给基金托 管东说念主。基金管理东说念主应酬传递的数据的确切性、准确性和无缺性负责。 登记机构应通过与基金管理东说念主建立的系统发送臆度数据，由基金管理 东说念主向基金托管东说念主发送臆度数据，如因各式原因，该系统无法平素发送， 两边可协商责罚处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，双 方各自按臆度礼貌保存。 基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算衔命“全额清理、净 额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。 如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前查收资 金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时告知基金管 理东说念主划付。如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主 的指示在 T+2 日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基 金管理东说念主应实时告知基金托管东说念主划付。因基金托管专户莫得富饶的资 金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应实时告知基金管理 东说念主。 第八条 基金财富净值打算和管帐核算 金份额净值是指打算日该类基金份额的基金财富净值除以该打算日该 类基金份额总份额后的数值。万般基金份额净值的打算均保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。 同、 《证券投资基金管帐核算业务指示》过甚他法律、法例的礼貌。用 于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东说念主负责打算，基金托管东说念主 复核。基金管理东说念主应于每个职责日来回扫尾后打算当日的万般基金份 额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算成果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对 基金净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法核 对同期进行。 管东说念主复核、审查基金管理东说念主打算的基金净值信息。因此，本基金的会 计背负方是基金管理东说念主，就与本基金臆度的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东说念主 对基金净值信息的打算成果对外赐与公布。 基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及负 债。 （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证 券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回 日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的 紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事 件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近交 易市价，细目公允价钱。 （2）来回所商场上市来回或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有 礼貌的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值 净价估值。 （3）对在来回所商场挂牌转让的财富解救证券，采用估值技能细目其 公允价值，如基金管理东说念主以为成本概况近似体现公允价值，基金管理 东说念主应抓续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生调动时作念出恰当调养。 对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，以活跃商场上未经调养的报价当作计量日的公允价值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行调 整以阐明计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的 情况下，则采用估值技能细目其公允价值。 （1）宇宙银行间商场来回的固定收益品种，以第三方估值机构提供的 价钱数据估值。 （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券， 在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异、未上市时期商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 别估值。 的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公 允价值的价钱估值。 对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例礼貌应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调养 或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金 将在干系税金调养日或施行支付日进行相应的估值调养。 项，按国度最新礼貌估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方 法、设施及干系法律法例的礼貌或者未能充分珍重基金份额抓有东说念主利 益时，应立即告知对方，共同查明原因，两边协商责罚。 金管理东说念主对不应由其承担的背负，有权向差错东说念主追偿。 公告的，由此变成的投资东说念主或基金的耗费，应根据法律法例的礼貌对 投资东说念主或基金支付补偿金，就施行向投资东说念主或基金支付的补偿金额， 由基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担 相应的背负。 由于一方当事东说念主提供的信息错误，另一方当事东说念主在采用了必要合理的 步履后仍不可发现该错误，进而导致基金财富净值、基金份额净值计 算错误变成投资东说念主或基金的耗费，以及由此变成以后来回日基金财富 净值、基金份额净值打算顺延错误而引起的投资东说念主或基金的耗费，由 提供错误信息确当事东说念主一方负责补偿。 由于证券来回阵势过甚登记结算公司发送的数据错误等原因或由于其 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采用必要、恰当、 合理的步履进行搜检，关联词未能发现该错误的，由此变成的基金财富 估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。但基金管理东说念主和 基金托管东说念主应当积极采用必要的步履排除或镌汰由此变成的影响。 一致时，干系各方应本着勤勉守法的派头再行打算查对，如若临了仍 无法达成一致，应以基金管理东说念主的打算成果为准对外公布，由此变成 的耗费由基金管理东说念主承担补偿背负，基金托管东说念主不负补偿背负。 时，所变成的过失不当作基金财富估值错误处理。 定的并吞记账方法和管帐处理原则，阔别独飞快确立、登录和看护本 基金的全套账册，对干系各方各自的账册按时进行查对，相互监督， 以保证基金财富的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。 东说念主必须实时查明原因并革命，保证干系各方平行登录的账册纪录全齐 相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净 值信息的打算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。 度报表的编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。 基金管理东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年 更新一次。基金终结运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 基金管理东说念主在每个季度扫尾之日起 15 个职责日内完成季度论述编制并 公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期论述编制并公告；在 管帐年度扫尾后三个月内完成年度论述编制并公告。 核；基金托管东说念主应当在收到论述之日起 2 个职责日内完成月度报表的 复核；在收到论述之日起 7 个职责日内完成基金季度论述的复核；在 收到论述之日起 20 日内完成基金中期论述的复核；在收到论述之日起 方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进 行调养，调养以国度臆度礼貌为准。 鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核看法书或进行电子阐明，相 关各方各自留存一份。 复核完了后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明， 以备有权机构对干系文献审核时教唆。 （1）与本基金投资臆度的证券来回商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时； （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评 估基金财富价值时； （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托 管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值； （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 第九条 基金收益分派 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除干系用度后的余额；基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变 动收益后的余额。  基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利  润中已竣事收益的孰低数。   （1）《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者 可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；  （3）本基金万般基金份额在用度收取上不同将导致在可供分派利润上  有所不同；并吞类别每一基金份额享有同瓜分派权；  （4）基金收益分派后万般基金份额净值不可低于面值，即基金收益分  配基准日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额  后不可低于面值；  （5）法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。  本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。  在不违背法律法例的礼貌且对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的  前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金  份额抓有东说念主大会。  基金收益分派有运筹帷幄中应载明收益分派基准日以及截止收益分派基准日  的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、  分派方式等内容。  日内在指定弁言公告。  的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主  的指示实时进行分成资金的划付。 第十条 信息流露               、《信息流露办法》                       、基金合同及中国证监会关 于基金信息流露的臆度礼貌进行流露除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主 对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应坚守守密的义 务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法例礼貌之 外，不得在其公开流露之前，先行对任何第三方流露。关联词，如下情 况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被流露、透露 或公开； （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为投诚和死守法院判决或裁定、仲裁裁 决或中国证监会等监管机构的大呼、决定所作念出的信息流露或公开。 定各自承担相应的信息流露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极 团结、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式和时限流露的 义务。 管合同、基金居品贵府摘录、基金份额发售公告、基金合同收效公告、 基金份额申购、赎回价钱和本合同礼貌的按时论述、临时论述、基金 净值信息、清表面述、清亮公告、基金份额抓有东说念主大会决议、投资资 产解救证券的信息、实施侧袋机制时期的信息流露及中国证监会礼貌 的其他信息，由基金管理东说念主和基金托管东说念主按照臆度法律法例的礼貌予 以公布。 和基金合同的约定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、万般基金份 额净值、基金事迹发扬数据、基金按时论述、更新的招募说明书、基 金居品贵府摘录、基金清表面述等公开流露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。 格的管帐师事务所审计后，方可流露。 金信息通过中国证监会指定弁言流露。根据法律法例应由基金托管东说念主 公开流露的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定弁言公开流露。 照干系法律法例礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 在支付工本费后可在合理时刻得回上述文献的复制件或复印件。基金 管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。 （1）基金投资所波及的证券来回商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时； （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评 估基金财富价值时； （3）发生基金合同礼貌的暂停基金财富估值情形； （4）法律法例礼貌、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》和其他有 关法律法例的礼貌于每个上半年度扫尾后两个月内、每个管帐年度结 束后三个月内在基金中期论述及年度论述等阔别出具基金托管东说念主报 告。 第十一条 基金用度 在频频情况下，基金管理费按前一日基金财富净值 0.3%年费率计提。 打算方法如下： H＝E×0.3%÷往常天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金财富净值 基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，基金管理东说念主无需再出具资金划 拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的， 支付日历顺延。 在频频情况下，基金托管费按前一日基金财富净值 0.1%年费率计提。 打算方法如下： H＝E×0.1%÷往常天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性索求，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示，若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额 的年销售奇迹费率为 0.1%。 在频频情况下，C 类基金份额销售奇迹费按前一日 C 类基金份额财富净 值的 0.1%年费率计提。打算方法如下： H＝E×0.1%÷往常天数 H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售奇迹费 E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值 C 类基金份额的销售奇迹费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个 职责日内从基金财产中一次性支取，基金管理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 或结算用度、基金合同收效后的基金信息流露用度、基金份额抓有东说念主 大会用度、基金合同收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费 和仲裁费、银行汇划用度等根据臆度法例、基金合同及相应合同的规 定，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度施行开销金额 支付，列入或摊入当期基金用度。 基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未全齐履行义务导致的用度开销 或基金财产的耗费，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不 列入基金用度。基金合同收效前所发生的信息流露费、讼师费、验资 费和管帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。其他根据干系法律 法例及中国证监会的臆度礼貌不得列入基金用度的边幅也不列入基金 用度。 基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商一致并履行恰当设施后，调养基金管 理费率、基金托管费率和销售奇迹费率。调低销售奇迹费率不消召开 基金份额抓有东说念主大会。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息流露办法》的礼貌在指定弁言上刊登公告。 基金合同、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管 理东说念主作念出版面施展，如若基金托管东说念主以为基金管理东说念主无正直或合理的 情理，不错拒却支付。 第十二条 基金份额抓有东说念主名册的看护 册，基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓 有的基金份额。 令编制和看护，看护期限为 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目 前干系端正阔别看护基金份额抓有东说念主名册。看护方式不错采用电子或 文档的边幅。看护期限为 15 年。 基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额 抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金托管东说念主不错采用电子或文档的 边幅妥善看护基金份额抓有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不 得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应投诚守密义务。 抓有东说念主名册，应按臆度法例礼貌各自承担相应的背负。 第十三条 基金臆度文献和档案的保存 证、基金账册、来回纪录和弥留合同等，保存期限不少于 15 年，对相 关信息负有守密义务，但司法强制搜检情形及法律法例礼貌的其它情 形除外。其中，基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账 册、报表和其他干系贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记 录、账册、报表和其他干系贵府。 金托管东说念主处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有 关的合同、合同传真给基金托管东说念主。 东说念主接受基金的臆度文献。 第十四条 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金管理东说念主职责终结： （1）基金管理东说念主被照章取消基金管理资历； （2）基金管理东说念主照章遣散、被照章撤销或者被照章宣告歇业； （3）基金管理东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任； （4）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他情形。 更换基金管理东说念主必须依照如下设施进行： （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或整个抓有基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名； （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金管理东说念主职责终结后 6 个月内 对被提名的新任基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表 决通过之日起收效； （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定 临时基金管理东说念主； （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监 会备案； （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基 金份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息流露办法》的臆度礼貌在指 定弁言公告； （6）布置：基金管理东说念主职责终结的，基金管理东说念主应妥善看护基金管理 业务贵府，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业 务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。新任 基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净 值； （7）审计：原基金管理东说念主职责终结的，应当按照法律法例礼貌遴聘会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中 国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主 要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主臆度的名 称字样。 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责终结： （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管资历； （2）基金托管东说念主照章遣散、被照章撤销或者被照章文书歇业； （3）基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任； （4）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或整个抓有基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名； （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金托管东说念主职责终结后 6 个月内 对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表 决通过之日起收效； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定 临时基金托管东说念主； （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监 会备案； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基 金份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息流露办法》的臆度礼貌在指 定弁言公告； （6）布置：原基金托管东说念主职责终结的，应当妥善看护基金财产和基金 托管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务移交手续，新任基 金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金财富总值和净值； （7）审计：原基金托管东说念主职责终结的，应当按照法律法例礼貌遴聘会 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中 国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 抓有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管 理东说念主和基金托管东说念主。 和基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息流露办法》 的臆度礼貌在指定弁言上联接公告。 基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应不竭履行干系职责， 并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益变成毁伤的步履。 第十五条 轻易步履 金财产从事证券投资。 不公道地对待其托管的不同基金财产。 的第三东说念主牟取利益。 承担耗费。 何尚未按法律法例礼貌的方式公开流露的信息。 令和赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。 理东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。 指示、基金合同或托管合同的礼貌进行责罚的除外。 （1）承销证券； （2）违背礼貌向他东说念主贷款或提供担保； （3）从事承担无穷背负的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来回、支配证券来回价钱过甚他不正直的证券来回行动； （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌轻易的其他行动。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、 施行逼迫东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当恰当基金的投 资指标和投资战略，衔命基金份额抓有东说念主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱扩充。 干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。 紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的 孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。 法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基 金投资不再受干系限定或以变更后的礼貌为准。 规臆度礼貌，由中国证监会礼貌轻易基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的 其他步履。 第十六条 基金托管合同的变更、终结与基金财产的清理 本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后 的托管合同，其内容不得与基金合同的礼貌有任何打破。本托管合同 的变更应报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管合同终结： （1）基金合同终结； （2）基金托管东说念主遣散、照章被撤销、歇业或由其他基金托管东说念主接收基 金财富； （3）基金管理东说念主遣散、照章被撤销、歇业或由其他基金管理东说念主接收基 金管理权； （4）发生法律法例或基金合同礼貌的终结事项。 （1）自出现基金合同终结事由之日起 30 个职责日内成立清理小组， 基金管理东说念主组织基金财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清 算。 （2）基金财产清理小构成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证 券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 （3）在基金财产清理过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职 责，不竭忠实、勤勉、守法地履行基金合同和本托管合同礼貌的义务， 珍重基金份额抓有东说念主的正当权益。 （4）基金财产清理小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 基金合同终结情形发生后，应当按法律法例和基金合同的臆度礼貌对 基金财产进行清理。基金财产清理设檀越要包括： （1）基金合同终结情形发生后，由基金财产清理小组和解接收基金财 产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清表面述； （5）遴聘管帐师事务所对清表面述进行外部审计，遴聘讼师事务所对 清表面述出具法律看法书； （6）将清表面述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的所 有合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产清理的分派有运筹帷幄，将基金财产清理后的通盘剩余财富扣 除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额 抓有东说念主抓有的万般基金份额比例进行分派。 对于在变现期出现基金财富无法全齐变现的情形，基金管理东说念主可按照 基金合同约定的管理费率、托管费率、C 类基金份额的销售奇迹费，并 按照基金财富全齐变现后的基金财富净值打算管理费、托管费、C 类基 金份额的销售奇迹费。具体安排以基金管理东说念主届时公告为准。 清理过程中的臆度紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证 券、期货干系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算论述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公 告。基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上，并将清理 论述教唆性公告登载在指定报刊上。 基金财产清理账册及臆度文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 户、证券账户、债券托管专户账户以过甚他干系账户。基金管理东说念主应 给予必要的团结。 第十七条 负约背负 合同不恰当约定的，应当承担负约背负。 的，应当阔别对各自的步履照章承担补偿背负，因共同步履给基金财 产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿背负。关联词发 生下列情况，当事东说念主不错免责： （1）不可抗力； （2）基金管理东说念主及基金托管东说念主按照那时有用的法律法例或中国证监会 的礼貌当作或不当作而变成的耗费等； （3）基金管理东说念主由于按照基金合同礼貌的投资原则而哄骗或不哄骗其 投资权而变成的耗费等。 基金财产或基金投资东说念主变成耗费，另一方当事东说念主（以下简称“守约方”  ） 有权益况且有义务代表基金对负约方进行追偿；如若由于负约方的违 约步履导致守约方补偿了该基金财产或基金投资东说念主所遭遇的耗费，则 守约方有权向负约方追索，负约方应补偿和补偿守约方由此发生的所 有成本、用度和开销，以及由此遭遇的耗费。 必要的步履，在意耗费的扩大。莫得采用恰当步履甚而耗费进一步扩 大的，不得就扩大的耗费要求补偿。非负约方因在意耗费扩大而开销 的合理用度由负约方承担。 地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 不竭履行本合同。 基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采用必要、恰当、合理的步履进行 搜检，关联词未能发现错误的，由此变成基金财产或投资东说念主耗费，基金 管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。关联词基金管理东说念主和基金托管东说念主应 积极采用必要的步履排除或镌汰由此变成的影响。 第十八条 争议责罚方式 （为本合同之办法，不包括香港、澳门法律和台湾地区的臆度礼貌）， 并按照中华东说念主民共和国司法。 责罚；协商不成的，应提交中国外洋经济商业仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁端正进行仲裁，仲裁的处所在北京，仲裁裁决是末端性 的并对干系各方均有管理力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败 诉方承担。 职责，不竭忠实、勤勉、守法地履行基金合同和托管合同礼貌的义务， 珍重基金份额抓有东说念主的正当权益。 第十九条 基金托管合同的遵守 草案，应经托管合同当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表 东说念主或授权代理东说念主署名，合同当事东说念主两边可能频频根据中国证监会的意 见修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文本为认真文本。  之日起收效。本托管合同的有用期自其收效之日起至该基金财产清理  成果报中国证监会备案并公告之日止。  力。  金管理东说念主和基金托管东说念主阔别抓有两份，每份具有同等的法律遵守。  第二十条 基金托管合同的签订  在本托管合同上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授  权代理东说念主署名，并注明本托管合同的签订处所和签订日历。  第二十一条 不可抗力  议下的通盘或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期  间应予中止。  书面貌貌将不可抗力事件的发生告知其他当事东说念主，并实时向其他当事  东说念主提供对于此种不可抗力事件的恰当笔据。宣称不可抗力事件导致其  对本合同的履行在客不雅上成为不可能或演叨际的一方，有背负尽一切  合理的长途排除或松开此等不可抗力事件的影响。  合同。不可抗力事件或其影响终结或排除后，各方须立即还原履行各  迁延本合同项下的各项义务。  客不雅情况。 （本页以下无正文）

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